Samostatný finančný agent – dohliadaný subjekt finančného trhu

Po tom ako nadobudol účinnosť zákon o finančnom sprostredkovaní a finančnom poradenstve, seminár ponúka odborný výklad vzťahujúci sa predovšetkým na otázky vyvstávajúce v aplikačnej praxi a vzťahujúce sa na rozšírenie či zúženie povolenia na vykonávanie činnosti samostatného finančného agenta, oznamovanie a preukazovanie zmien v skutočnostiach, ktoré boli podkladom pre udelenie povolenia, dohľad na mieste uskutočňovaný u samostatného finančného agenta a vedenie sankčných konaní.
Prínos pre Vás:Odborný seminár je určený samostatným finančným agentom.
 
Prednášajúci:JUDr. Andrea Slezáková, LL.M., PhD. – v roku 2016 absolvovala doktorandské štúdium na Právnickej fakulte Univerzity Komenského v Bratislave. Publikovala v odborných časopisoch „Zeitschrift für Finanzmarktrecht“ a „Zeitschrift für Europarecht, Internationales Privatrecht und Rechtsvergleichung“ v Rakúsku. Získala štipendiá od DAAD a OeAD-GmbH. Absolvovala postgraduálne štú¬dium na LUDWIG-MAXIMILIANS-UNIVERSITÄT v Mníchove a v roku 2007 jej bol jej udelený titul Master of Laws. V rokoch 2012 – 2014 pôsobila na Katedre obchodného, finančného a hospodárskeho práva Právnickej fakulty Univerzity Komenského v Bratislave ako asistentka. Od roku 2016 pôsobí ako odborná asistentka na Katedre obchodného práva na Obchodnej fakulte Ekonomickej univerzity v Bratislave. V rokoch 2006 až 2018 pracovala na útvare dohľadu nad finančným trhom Národnej banky Slovenska. Od roku 2019 je advokátskou koncipientkou.
 
Účastnícky poplatok:70,00 € bez DPH84,00 € s DPHV účastníckom poplatku je zahrnutý obed, občerstvenie (káva, čaj, minerálka), materiál v elektronickej podobe a náklady na organizačné zabezpečenie seminára.
Údaje pre úhradu účastníckeho poplatku:IBAN: SK25 0200 0000 0014 4064 3012, SWIFT: BIC SUBASKBXVariabilný symbol: číslo objednávky
Účastnícky poplatok nie je možné uhradiť hotovostne pred alebo počas seminára.V prípade, že účastník neuhradí faktúru včas a v celej výške, organizátor si vyhradzuje právo stornovať záväznú prihlášku/objednávku. Organizátor si vyhradzuje právo ukončiť registráciu účastníkov pred stanoveným termínom uzávierky prihlášok/objednávok, ak počet prihlásených účastníkov presiahne kapacitné možnosti, o čom upovedomí záujemcov telefonicky alebo elektronicky.
Program:

Zmena povolenia na vykonávanie činnosti samostatného finančného agenta:

začatie konania,
žiadosť a jej prílohy,
nazretie do spisu o konaní,
výzva na doplnenie žiadosti/ odstránenie nedostatkov žiadosti,
žiadosť o predĺženie lehoty na doplnenie žiadosti/ odstránenie nedostatkov žiadosti,
prerušenie konania,
zastavenie konania,
zápis povolených činností do obchodného registra,
predkladanie kópie poistnej zmluvy.

Oznamovanie a preukazovanie zmien v skutočnostiach, ktoré boli podkladom pre udelenie:

zmena odborného garanta – preukazovanie dôveryhodnosti a odbornej spôsobilosti,
zmena v osobe člena štatutárneho orgánu zodpovedného za vykonávanie finančného sprostredkovania – preukazovanie dôveryhodnosti a odbornej spôsobilosti,
zmena sídla, obchodného mena,
zmeny interných predpisov,
vrátenie povolenia na vykonávanie činnosti SFA.

Uskutočňovanie dohľadu na mieste u samostatného finančného agenta:

začatie dohľadu na mieste,
oprávnenia dohliadaného subjektu v súvislosti s prebiehajúcim dohľadom,
povinnosti dohliadaného subjektu v súvislosti s prebiehajúcim dohľadom,
práva a povinnosti osôb poverených výkonom dohľadu na mieste,
protokol o vykonanom dohľade na mieste a písomné námietky voči nemu,
nedostatky v činnosti a sankčné konanie.

diskusia

Harmonogram:

08:30 – 9:00
registrácia

9:00 – 11:00
prednáška

11:00 – 11:15
prestávka

11:15 – 12:00
prednáška

12:00 – 13:00
obedňajšia prestávka

13:00 – 14:30
prednáška

14:30 – 15:30
diskusia

15:30
predpokladaný záver seminára